秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.comXX 银行纪检审计部 2026 年一季度工作亮点及下阶段工作重点难点报告2026 年是“十五五”规划开局之年，也是金融领域全面从严治党持续深化的关键节点。一季度，XX 银行纪检审计部深入贯彻二十届中央纪委五次全会精神，落实国家金融监督管理总局 2026 年监管工作会议部署，紧扣“纪巡审”协同监督工作主线，在强化政治监督、深化案件查办推进审计整改、建设廉洁文化等方面取得积极进展。现将一季度工作亮点及下阶段工作重点难点报告如下。一、一季度工作亮点（一）政治监督具体化精准化取得新进展把政治监督作为一季度工作的首要任务，建立“政治监督台账”，紧盯习近平总书记重要指示批示精神和党中央重大决策部署在行内的贯彻落实情况。围绕普惠金融、科技金融、绿色金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”推进落实，开展专项监督检查 2 次，发现政策执行偏差问题 6 项，均已督促相关业务条线整改到位。推动“第一议题”制度执行督查常态化，对全行党委会、经营班子会落实“第一议题”情况进行动态记录，确保政治方向不偏、政策落实不虚。（二）风腐同查同治形成有效震慑坚持把惩治腐败与防控金融风险贯通推进，聚焦信贷审批、不良资产处置、招标采购、代理业务四个风险集中领域开展联合排查，深入核查涉嫌腐败线索 8 条，立案查处2 件，对相关人员依规依纪作出处理，有力震慑了以权谋私、违规决策等问题行为。针对信贷领域“擅权妄为加剧风险”“谋私贪腐形成风险”等问题，探索建立“腐败行为+秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.com信贷损失”双维度分析模型，将存量不良贷款中可能涉腐情形纳入摸排范围，形成排查报告 2 份，进一步拓展案件查办深度。（三）内部审计“一体化”模式初见成效按照“纪检监督、审计核查、巡察问责”三位一体的工作思路，探索建立纪检与审计协同作战机制，试行审计发现问题同步推送纪检核查程序，压缩“发现问题—启动核查”时间周期。一季度完成常规经济责任审计 2 项、专项业务审计 3 项，覆盖个人消费贷款、票据业务、代销理财三个风险关注领域，审计发现问题共计 18 项，其中涉及内控缺陷 7 项、操作违规 9 项、信息报送不实 2 项，全部移交相关部门整改并跟踪验收。（四）警示教育精准滴灌覆盖关键群体改变以往警示教育“大水漫灌”的方式，针对信贷客户经理、风险合规岗位、采购管理岗位等重点群体，分类定制警示教育内容，编制《典型案例警示手册》，收录近年来同类银行查处的真实案例 12 个，重点聚焦股权式、期权式腐败和“旋转门”等新型隐性腐败形态。一季度组织分层警示教育培训 4 期，覆盖中层干部及关键岗位人员共计186 人次，培训后测试及格率达 98%。开展“以案促改”警示教育现场会 1 次，邀请已查处违规人员现身说法，形成有力的警示效果。（五）员工异常行为排查预警机制正式运行按照二十届中央纪委五次全会关于“完善员工异常行为排查和预警机制”的要求，联合人力资源、科技部门，建立员工异常行为监测系统，从业务操作、资产变动、行为表现三个维度设立 19 项预警指标，对全员实施动态监测。一季度系统共触发异常预警提示 31 条，经核查，4 条存在实质性违规风险已转入纪检处置程序，27 条属于操作习惯偏差已完成提醒教育。系统投入运行以来，明显增强了员工的合规自律意识，案件线索被动发现向主动预警的工作秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.com格局初步形成。二、下阶段工作重点（一）纵深推进“纪巡审”贯通协同下阶段将以完善“纪巡审”协同机制为重点，打通纪检、巡察、审计三条监督渠道的信息共享和问题移送壁垒避免各自为战、重复检查、遗漏盲区等问题。重点推动三项机制落地：一是建立三方联席会议制度，每季度召开一次问题研判会，对各渠道发现的共性问题进行系统梳理；二是推行“审计优先排查+纪检深度核查”流程，审计项目发现的可疑线索须在 5 个工作日内启动纪检核查；三是在巡察工作中纳入审计数据支撑，提高发现隐蔽问题的精准度。（二）加大新型隐性腐败查处力度紧盯金融领域腐败的新形态，将股权...