秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.com××公司合同自查自纠工作报告（2025 年 1 月 4 日）一、工作背景根据集团《关于开展合同管理专项自查自纠的通知》（×集法〔2024〕18 号）及市国资委“合规管理强化年”要求，公司自 2024 年 10 月 8 日至 12 月 31 日，对 2022 年 1 月 1 日至2024 年 9 月 30 日期间签订并仍在履行或可能产生争议的1，847 份合同（不含劳动合同）进行了全面自查、交叉复查及整改闭环。现将有关情况报告如下：二、组织与实施1.领导机制：成立以董事长为组长、总法律顾问为副组长的“合同自查自纠领导小组”，下设办公室（挂靠法务部）。2.专业力量：抽调法务、财务、审计、业务、信息化等 32人组成 6 个检查小组，外聘 2 名律所合伙人担任顾问。3.技术支撑：上线“合同风控模块”插件，对 oa-合同审批、用印、归档、付款 4 个节点自动抓取比对，实现 100%电子筛查。— 1 —秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.com4.方法步骤：（1）梳理清单：通过 erp、nc、纸质台账三渠道比对，形成 1，847 份合同底单；（2）风险初筛：设置 18 项关键词（“背靠背”“无限责任”“无争议付款”等），自动标红 362 份；（3）人工复查：对红色及随机抽取 10%共 542 份合同进行穿透式检查；（4）整改闭环：出具《整改通知书》97 份，逐一明确责任人、措施、时限；（5）建章立制：同步修订《合同管理办法》《授权审批清单》《合同示范文本库》。三、自查发现的主要问题（一）合同订立阶段1.主体资格瑕疵 11 例：对方提供已注销营业执照仍签约，涉及金额 1，034 万元；2.授权签署不合规 23 例：项目经理无授权或超越授权，最大单笔 2，800 万元；— 2 —秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.com3.倒签合同 38 份：实际履行时间早于签署时间 3 个月以上，集中在工程施工类。（二）合同履行阶段1.变更未签补充协议 67 份：仅通过邮件或口头确认，增加价款 4，617 万元；2.逾期付款/交货 159 次：按合同约定已触发违约金 387 万元，账面仅计提 98 万元；3.质保金到期未回收 82 笔，余额 1，206 万元，最长逾期 4年。（三）合同归档与信息化1.纸质合同缺失 9 份；2.印章扫描件未加注“与原件一致”字样 134 份；3.系统中“合同状态”未同步更新 312 条，影响付款节点提示。（四）重大/典型风险案例1.××供应商“背靠背”条款：约定“甲方收到业主款后再支付乙方”，未设最晚付款期限，账龄已 2 年，涉 1，480 万元；— 3 —秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.com2.美元采购合同未约定汇率风险：人民币贬值导致额外汇兑损失 263 万元；3.股权转让意向协议中排他期 12 个月，未设置中止情形，公司错失其他并购窗口。四、整改落实情况1.主体瑕疵：已取消 2 家失信供应商资格，对 9 家补办尽调并追加连带责任担保；2.授权管理：发布《合同授权正面清单（2025 版）》，所有项目经理重新办理授权，过期自动冻结系统账号；3.倒签整治：对 38 份合同倒签原因溯源，对 5 名责任人进行诫勉谈话，扣减年度绩效 5%–10%；4.变更补签：67 份履行变更已补签补充协议 61 份，剩余 6份因业主审计未完成，已发律师函固定证据；5.逾期清收：成立“质保金清收专班”，已回款 761 万元，剩余 445 万元制定 2025 年 6 月底前回收计划；6.系统升级：与信息部联合开发“合同全生命周期”模块，2025 年 3 月上线，实现履约节点自动预警、电子归档 ocr 识别。— 4 —秘书之家—全网资源每日更新 www.mishuzj.com五、责任追究与考核依据《合规经营责任追究实施细则》，对 18 名直接责任人进行通报批评，扣减绩效 32.4 万元；对 3 名部门负责人进行约谈；对 1 名分管副总作出书面检查。上述处理结果已报集团纪委备案。六、下一步工作计划1.2025 年 2 月底前完成新版示范文本 42 类（新增数据跨境、esg、廉洁承诺条款）；2.建立“红黄灯”履约预警机制，对逾期 30 天未回款合同自动升“红灯”，由总法律顾问亲自督办；3.每季度组织一...